部分机构、账号和网络平台存在利用互联网开展非法证券期货活动或者不法分子以此为名实施诈骗的情况,损害投资者合法权益。当前非法证券活动已脱离传统荐股模式,衍生出盈利分成套利、场外配资、跨品种喊单、违规代客理财等新型套路,手段更隐蔽、涉案金额更高。

　　贵州证监局郑重提醒广大投资者坚守不听、不信、不转账的“三不”底线,自觉远离非法投资陷阱,切实守护自身财产安全。

　　某不法分子注册无金融资质的信息咨询公司,通过电话、短视频引流,宣称“先荐股、盈利后五五分成”,包装“机构调研票”“内部精选股”人设。

　　实际套路:所谓“牛股”均由公司负责人随意挑选,无任何分析依据;利用概率蒙骗投资者,小涨就索要30%—50%盈利分成,大跌则直接拉黑失联、群聊解散。多地投资者跟随操作后普遍亏损超10%,涉案公司被查处,相关人员被依法追责。

　　为谋取利益,在无证券融资融券业务经营资质的情况下,某企业对外募集资金并公开招揽配资客户,按1:1至1:5不等的杠杆比例,为其提供配资资金进行证券交易,每月按配资金额收取利息。

　　实际套路:诱导投资者开通“专用账户”,表面可放大资金炒股,实则为虚拟交易盘;先小利诱导追加资金,一旦申请大额提现,平台立即以“账户异常”“缴纳保证金”为由拒付,最终关闭平台、卷款跑路。上海、广东等地均侦破此类大案,涉案金额超千万元,嫌疑人以非法经营罪、诈骗罪被判刑。

　　骗局三:直播间跨品种喊单——荐股转炒期货、外汇、虚拟币、现货等,后台操控血本无归

　　某不法分子在短视频、直播平台包装“财经大V”“实战讲师”,先免费荐股博取信任,再诱导转向期货、外汇、虚拟币、现货等品种,声称“收益更高、风险更低。

　　实际套路:引导下载非官方小众APP,交易数据由后台人为操纵;初期小盈利诱导大额入金,随后反向操作、强制平仓,导致投资者快速爆仓;提现时以“手续费”“解冻金”反复索要转账,最终拉黑失联。青岛、深圳等地证监局多次警示,此类跨品种喊单均为无资质非法活动。

　　某不法分子冒充持牌机构员工或资深投资人,承诺“保本保收益、代为操盘、亏损包赔”,私下接受投资者委托、直接操作证券账户买卖股票。

　　实际套路:无证券投资咨询与代客理财资质,所谓“保本”纯属虚假承诺;代客操作多为频繁交易赚手续费,或盲目跟风导致亏损;事发后以“市场风险”推诿,拒绝赔付。多地监管对违规代客理财人员作出警告、罚款、市场禁入等处罚,明确此类行为属严重违法。

　　依据《证券法》第一百一十八条、第一百六十条、第二百零二条、第二百二十一条等规定。

　　擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司,由国务院证券监督管理机构予以取缔。

　　操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

　　未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

　　诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。本法另有规定的,依照规定。

　　面对当下不断迭代更新的新型骗局,广大投资者要牢记不听、不信、不转账的“三不”原则,配套四步核验法:

　　查双证:证券投资咨询机构需持证监会许可、个人需持从业证书,通过证监会、证券业协会官网核验资质。

　　拒杠杆:场外配资属违法,任何“高杠杆炒股”“保本保收益”承诺均为陷阱,坚决不碰。

　　辨代客:持牌机构严禁私下代客理财、承诺收益,凡要求提供账户密码、代为操作的,一律拉黑。

　　远跨品:直播间从荐股转向炒期货、外汇、虚拟币、现货,且要求下载非官方APP的,均为虚拟盘诈骗。

　　受骗后第一时间固定聊天记录、转账凭证、APP截图,立即向公安机关报案;通过刑事追赃、民事诉讼追偿,绝不轻信“维权机构”,严防二次受骗。

　　贵州证监局提示,下列主体均未取得中国证监会核发的证券期货经营业务许可,请勿参与其任何投资相关活动:

　　投资没有“捷径”,盈利不存在“秘籍”。面对各类“荐股保本”“专家带赚”“内幕消息”等诱惑,请始终牢记不听不信不转账,理性投资不上当,选择合法持牌机构,谨慎决策、守住底线,切实守护自身财产安全。